Ante los relevantes cambios regulatorios que se han ido produciendo a lo largo de los últimos años en la normativa aplicable a las Entidades de Servicios de Inversión, es necesario actualizar la estructura operativa y organizativa de las instituciones para cumplir con los requisitos exigidos a los diferentes participantes del sector. No importa su denominación específica, todas están sujetas a la vigilancia externa por parte de los organismos reguladores y todas tienen la obligación de cumplir con las exigencias regulatorias que generan en la mayoría de los casos necesidades en el campo genérico del control interno. Nuestros servicios incluyen:

• Delegación de Auditoría Interna
• Auditorias Internas Especiales
• Servicios de Prevención de Blanqueo de Capitales
• Delegación de Cumplimiento Normativo
• Consultoría de Cumplimiento Normativo
• Servicios de Tramitación y Autorización con la CNMV
• Servicios de RGPD y LSSI